证监会12月5日公布了两份行政处罚决定书,其中,廖国沛因为操纵中钢天源等15只股票,证监会决定没收其违法所得27164867.74元,并处以54329735.48元罚款;吴峻乐操纵新华锦股票被处以100万元罚款。
据介绍,2014年1月份至2016年6月份,廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、杭州癫痫病专业医院招某燕和王某文等12人名下28个证券账户(简称账户组),集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响了15只股票的交易价格和交易量,并于次日反向卖出获利27164867.74元。
那么,廖国沛是如何利用账户组操纵股价的呢?以廖国沛操纵中钢天源为例,2015年10月21日10:27:00至14:34:13期间,账户组以涨停价17.56元分19笔共申报买入中钢天源17180700股,占同期市场申报买入量的55.80%;账户组撤单180700股,占本次申报量的1.05%;账户组共成交5000000股,占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%,深证成份指数跌幅5.87%,该股偏离深证成份指数15.90%。
2015年10月22日9:36:25,账户组反向卖出10月21日购入的中钢天源合计5000000股,成交金额96600000.00元,卖出均价19.32元,获利8150200元。
据了解,应廖国沛的申请,证监会举行了听证,听取了当事人的陈述申辩意见。经复宁夏治疗癫痫病正规医院核,证监会对于廖国沛关于治疗癫痫病到那里好违法事实认定的申辩理由、违法所得计算的申辩理由不予采纳;对廖国沛关于处罚幅度的申辩理由部分采纳,将罚款金额作出相应调整。
80后吴峻乐则是第二次受到证监会的处罚。2016年4月,吴峻乐因操纵特力A,证监会决定没收其违法所得1.7亿元,并处以3.4亿元罚款。
吴峻乐此次操纵新华锦用了22个账户。记者查阅后发现,这22个账户与操作特力A股价的账户完全相同。
据统计,2015年2月9日至8月27日,吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式,影响新华锦价格;账户组期末余股为零,累计亏损177799282.82元。